В криминалистике термин «технология» впервые был использован авторами учебника «Криминалистика» Т. Аверьяновой, Р. Белкиным, Ю. Коруховым, Е. Россинской (в частности, во втором разделе учебника «Криминалистическая техника и технология» и в третьем «Криминалистическая тактика и технология»). Однако авторы не изложили понятийный аппарат, не раскрыли сущности и понятия криминалистической технологии.
Технология (от греч. - искусство, мастерство, умение) - это совокупность наук, сведений о способах переработки того или иного сырья в полуфабрикат; совокупность процессов такой переработки. В Политехническом словаре технология рассматривается как совокупность методов обработки, изготовления, изменения состояния свойств, формы, сырья, материалов и полуфабрикатов, применяемых в процессе производства для получения готовой продукции.
В Социологическом энциклопедическом словаре дано два определения технологии: 1) совокупность приемов и способов получения, обработки или переработки сырья, материалов, полуфабрикатов или изделий в различных отраслях промышленности, строительстве и т. д.; 2) научная дисциплина, разрабатывающая и совершенствующая эти приемы и способы.
Социологи, исследуя социальную технологию, рассматривают ее как разновидность технологии, представляющей собой способ организации и упорядочения целесообразной практической деятельности; совокупность приемов и методов, направленных на определение или преобразование (изменение состояния) социального объекта, достижение поставленных целей.
Психологи используют иногда как синоним прикладной психологии термин «психотехнология».
Изложенное свидетельствует об уникальности и специфике терминологии «технология», сформировавшейся в системе разных наук (технической, экономической, социологической, психологической) и получившей выход в сферу практической деятельности.
Нами при проведении научных исследований были опрошены оперативные работники и следователи специальных подразделений по борьбе с организованной преступностью. Респонденты (100 %) подтвердили, что организованные преступные образования корыстно-хозяйственной направленности заранее продумывают: выбор сферы, предмета преступного посягательства, изощренные способы совершения преступлений и сокрытия их следов, способы обеспечения безопасности преступной деятельности в целом и членам организованного преступного образования. В то же время только 95,3 % опрошенных считают, что организованные преступные образования планируют совершение преступлений и тщательно к ним готовятся, а 4,7 % - полагают, что планирование совершения преступлений и подготовка не всегда имели место.
Следует отметить, что анализ теоретических аспектов признаков преступной деятельности организованных преступных образований в сфере экономики, изучение материалов следственной практики и результатов анкетирования практических работников спецподразделений по борьбе с организованной преступностью подтверждают ранее высказанное нами мнение о криминальных технологиях совершения организованных экономических преступлений.
На наш взгляд, криминальная технология совершения организованного экономического преступления - это совокупность действий, операций, приемов, методов воздействий, применяемых организованным преступным образованием при планировании преступного акта, осуществлении разнообразных подготовительных действий, разработке мероприятий по совершению преступного посягательства, сокрытию его следов и участия в его совершении конкретных лиц, обеспечивающих меры безопасности организованной преступной деятельности и ее субъектам с помощью коррумпированных связей с должностными лицами государственных органов власти и управления, с целью получения незаконных доходов и их легализации. Доходы от преступной деятельности означают любую экономическую выгоду материального и нематериального характера. Они включают имущество любого вида (материальное или нематериальное, движимое или недвижимое), правовые документы, подтверждающие право на владение имуществом или его частью. Получение незаконных доходов стимулирует членов организованного преступного образования использовать преступное мастерство, умение, искусство, опыт, функционально-должностное положение коррумпированных должностных лиц властных, управленческих органов, приемы, методы воздействия при выборе сферы, предмета преступного посягательства при планировании преступной деятельности, разработке криминальной технологии совершения экономического преступления и его подготовки; завладении (изъятии) предметом преступного посягательства; сокрытии преступления; обеспечении безопасности (эффективности) организованной преступной деятельности с помощью коррумпированных связей должностных лиц государственных органов и защиты членов преступного коллектива.
Как уже отмечалось, способ совершения преступления включает действия по подготовке, совершению и сокрытию преступления. Криминальная технология совершения организованного экономического преступления рассматривается нами шире, чем способ совершения преступления. Она, кроме способа преступления, включает совокупность приемов, методов, воздействий, применяемых членами организованных преступных образований при выборе сферы преступного бизнеса, предмета преступного посягательства, организации преступной деятельности, ее планирования, а также обеспечения безопасности как всем этапам преступной деятельности, так и ее участникам. Вместе с тем способ преступления - основной элемент криминальной технологии совершения экономического преступления.
Специфика криминальной технологии совершения организованного экономического преступления заключается в том, что она алгоритмизирует организованную преступную деятельность и поэтому может быть многократно использована, тиражирована для решения сходных задач в преступном бизнесе, для эффективного, безопасного, оптимального режима их выполнения, последовательности в достижении поставленных целей.
Для криминалистической теории и практики расследования организованных экономических преступлений особое значение приобретает выявление определенных изменений реальной действительности, порожденных криминальными технологиями совершения организованных экономических преступлений, т.е. признаков, свойственных криминальным технологиям преступной деятельности.
Эти признаки можно объединить в семь групп соответственно этапам развития организованной преступной деятельности. Они связаны с использованием:
1)приемов, действий, методов воздействия при организации и самоорганизации преступного коллектива;
2)приемов выбора сферы преступного бизнеса (предмета посягательства);
3)приемов, методов планирования преступной деятельности;
4)разнообразных действий, операций, методов воздействия при подготовке к преступлению;
5)действий и операций по завладению (изъятию) предметом преступного посягательства;
6)приемов, методов воздействий при сокрытии преступления;
7)приемов, методов воздействий при установлении коррумпированных связей с должностными лицами властных, управленческих, правоохранительных органов, обеспечивающих безопасность и эффективность преступного бизнеса, защиту его участников.
Из этого следует, что признаками криминальных технологий совершения организованных экономических преступлений являются различные фактические обстоятельства, указывающие на достижение членами организованного преступного образования результата - получения незаконных доходов путем совершения комплекса специфических действий, методов воздействия, детерминированных условиями внешней среды, объективными и субъективными факторами.
Успешная работа следователя по выявлению и расследованию организованных экономических преступлений в значительной степени зависит от знания им признаков криминальной технологии совершения организованных экономических преступлений.
Важное криминалистическое значение для выработки определенных криминалистических прогнозов имеют сведения о способе функционирования организованного преступного образования, процессе самоорганизации социально-криминальной общности людей. Организация преступного бизнеса начинается с возникновения устойчивой организованной преступной группы. В сфере экономики организованные преступные группы, преступные организации, сообщества, как правило, создаются (формируются) с учетом криминальной направленности следующими способами:
формально-производственным - преступные группы, организации создаются внутри различных хозяйственных организаций, финансовых учреждений, занимающихся официальной предпринимательской деятельностью;
управленческо-волевым - организованные преступные образования формируются как бы «сверху», когда исходным пунктом становления оказывается не обособленная группа, а руководящий центр, в дальнейшем создающий свои криминальные структуры. Указанный способ формирования преступных коллективов характерен для властно-управленческих органов, сферы финансовой, банковской и инвестиционной деятельности, приватизации;
нелегетивно-производственным - организованные преступные образования формируются в структуре теневого бизнеса, теневого производства, теневой приватизации;
фукнционально-договорным - организаторы преступной деятельности заранее выбирают сферу и предмет преступного посягательства, затем формируют преступную группу для достижения запланированного, подбирают членов группы на основе их криминального опыта, профессиональной специализации, служебно-должностного положения;
ситуативно-волевым - организованные преступные образования создаются корыстно-хозяйственной направленности. В их составе преобладают лица с криминальным прошлым, предприниматели из числа бывшей номенклатуры, работников правоохранительных органов, предприятий торговли и услуг.
Выявление признаков создания (формирования) преступных образований в сфере экономики в значительной степени поможет следователю установить криминальную направленность их деятельности, прогнозировать криминальные технологии совершения экономических преступлений.
Как свидетельствуют материалы следственной практики, организованная преступная деятельность наиболее распространена в сферах производства, торговли и финансово-банковской. В частности, по данным оперативных органов спецподразделений по борьбе с организованной преступностью, сферой преступного бизнеса каждой второй организованной группы является производство (в том числе теневое), а каждой третьей - кредитно-финансовая деятельность и только каждой десятой - торговля.
Выбор сферы преступного бизнеса, предмета преступного посягательства - не случайный, а тщательно продуманный организатором (руководителем) преступной деятельности. Предположения о выборе того или иного объекта преступного посягательства тщательно изучаются, анализируются организаторами преступной деятельности совместно с руководителями криминальных структурных подразделений, именуемых группой «разведки» или советниками организатора (инициатора создания преступного образования) по правовым, экономическим, финансово-хозяйственным вопросам. Объекты преступных посягательств организованных преступных образований корыстно-хозяйственной направленности могут быть расположены в сферах производства, торговли, финансовой, предпринимательской деятельности. В свою очередь, производство бывает официальным и теневым в промышленности, строительстве, на транспорте. Торговля может быть внешней, внутренней, оптовой, розничной.
С учетом направленности преступной акции, предметом преступного посягательства организованных преступных образований могут быть денежные суммы в национальной или иностранной валюте, ценные бумаги, товарно-материальные ценности. Выбор предмета преступного посягательства предопределен базовой направленностью преступной деятельности организованных групп, преступных организаций, сообществ. Выявление признаков криминальных технологий совершения организованных экономических преступлений, связанных с использованием указанных приемов по выбору сферы преступного бизнеса, позволит следователю прогнозировать возможность использования членами преступного коллектива определенной криминальной технологии совершения преступления.
Планирование преступного бизнеса - важный этап организованной преступной деятельности. План (программа) преступной деятельности включает перечень действий, методов, операций, которые предстоит выполнить членам организованного преступного образования в связи с подготовкой к совершению преступления, завладением предметом преступного посягательства, реализацией товарно-материальных ценностей, сокрытием следов преступления, обеспечением безопасности (прикрытия, «крыши») преступной деятельности и ее субъектам.
Организатор преступного образования (он же и его руководитель) поручает своим советникам, руководителям криминальных подразделений планирование совершения преступления в целом или отдельных его этапов.
В результате проведенных нами исследований установлено, что планирование преступной деятельности, тщательная подготовка и разработка преступных акций позволили организованным преступным образованиям не попадать в поле зрения оперативно-розыскных органов спецподразделений по борьбе с организованной преступностью длительный период: в течение одного года - 55,4 %, до трех лет - 33,7 %, а более трех лет вне поля зрения оперативных работников функционировало 10,9 % организованных преступных групп, организаций. При этом следует учитывать также и высокую степень латентности организованной преступной деятельности в сфере экономики.
Анализ уголовных дел и материалов оперативно-розыскной деятельности свидетельствует об изощренности, сложности, многоступенчатости действий, приемов, операций, используемых членами организованных преступных образований, объединенных пространственными и временными рамками, направленными на достижение преступного результата, т. е. тщательной, хорошо продуманной и подготовленной криминальной технологии совершения организованного экономического преступления. Программа (план) совершения преступления может изменяться под воздействием конкретной ситуации, обстановки совершения, что приводит к вариационности отражательных процессов, а значит, и к вариационности образования следов.
Подготовка относится к числу основных компонентов криминальной технологии совершения преступления. На подготовительном этапе определяются: действия, приемы, методы, формы воздействия; перечень хозяйственных операций, направленных на осуществление запланированной преступной акции; подбирается персональный состав организованной группы и распределяются ролевые функции; выбираются информационные системы, в том числе с использованием средств компьютерной техники и связи, технических и транспортных средств; оценивается докриминальная обстановка, принимаются решения по результатам подготовки.
Указанные компоненты подготовительного этапа взаимосвязаны. В своей совокупности они оказывают существенное влияние на принятие решения.
К числу наиболее активных и распространенных подготовительных действий организованных преступных образований корыстно-хозяйственной направленности следует относить создание и регистрацию коммерческих структур, лжефирм; получение с помощью коррумпированных должностных лиц лицензий, экспортных квот, целевых государственных кредитов, льгот и других преимуществ, таможенных и налоговых льгот или освобождение от уплаты налогов, пошлины. Кроме того, подготовка к совершению преступления включает совершение коммерческими структурами, созданными членами организованных преступных образований или контролируемыми ими, мнимых, притворных и иных неправомерных сделок; заключение невыгодных для хозяйствующих организаций гражданско-правовых договоров; доведение предприятий до банкротства; фиктивное банкротство; лжепредпринимательство и пр.
В системе подготовительных преступных действий существенным критерием достижения преступного результата является подбор персонального состава организованной группы, распределение функций, а равно предварительная договоренность с коррумпированными должностными лицами, иными лицами, которых необходимо вовлечь в орбиту организованной преступной деятельности. К последним относятся: предприниматели (как физические, так и юридические лица); покупатели похищаемых товарно-материальных ценностей или поставляемых контрабандным путем; менеджеры, снабженцы, реализаторы коммерческо-посреднических торговых организаций; должностные лица властных, управленческих, таможенных, налоговых, контрольно-надзорных органов, органов внутренних дел и прокуратуры; руководители хозяйственных организаций.
Принятию решения предшествует не только анализ перечисленных компонентов подготовительного этапа, но и ряд других обстоятельств. В их числе: характер операций, при которых легче добиться изъятия (завладения) имущества или денежных средств, придавая преступным действиям видимость законных финансово-хозяйственных операций, что затруднит или сделает невозможным их выявление и разоблачение исполнителей.
Следует отметить, что организаторы преступления на подготовительном этапе тщательно взвешивают «за» и «против», определяющие степень вероятности разоблачения, «проигрывают» возможные варианты махинаций, средства их достижения, очередность, последовательность действий, определяют методы воздействия на коррумпированных должностных лиц властных, управленческих, правоохранительных органов, обеспечивающих эффективность и безопасность подготовки, совершения преступления и сокрытия его следов, а равно безопасность участников организованной преступной деятельности.
Организатор дает указания об исполнении принятого решения, т.е. о совершении преступления. После анализа всех указанных организационных, подготовительных действий, обстановки, других обстоятельств, оценки сложившейся докриминальной ситуации организатор преступной деятельности дает указание об исполнении принятого решения, т.е. о совершении преступления.
Знание следователем признаков криминальных технологий совершения организованных экономических преступлений, связанных с использованием вышеуказанных приемов, методов, форм воздействия при подготовке преступной акции позволит прогнозировать способы совершения преступления, способы сокрытия следов, определить исполнителей преступления и причастных к нему лиц. В то же время следует учитывать, что иногда действия, совершенные на этапе подготовки, как бы перемешиваются, растворяются на этапе завладения предметом преступного посягательства. Участники организованной преступной деятельности, относящейся к стадии подготовки криминальной технологии совершения экономического преступления, могут даже не знать о всей цепи, соединяющей их действия с конечным результатом. Поэтому выяснение всех этих обстоятельств имеет немаловажное значение для всестороннего исследования криминальных функций каждого из участников организованной группы, преступной организации, сообщества.
Преступное завладение денежными средствами, иностранной валютой, ценными бумагами, товарно-материальными ценностями охватывает совокупность действий преступников, которые взаимосвязаны с выбором сферы, предметом преступного посягательства, планированием криминальной технологии совершения преступления и подготовкой преступления.
Анализ следственной практики позволяет сделать вывод о том, что в организованных хищениях, создавая резерв товарно-материальных ценностей, преступники заранее планируют каналы сбыта, реализации похищенных товарно-материальных ценностей. Способ сбыта (реализации) обусловлен преступными связями организаторов преступной деятельности с кругом заранее известных им покупателей и посредников реализации похищенного. К последним относятся либо коммерческие структуры криминальной ориентации, либо лжефирмы, либо субъекты теневой предпринимательской деятельности.
К разнообразным способам реализации похищенных товарно-материальных ценностей и превращения их в денежные средства прибегают расхитители из числа должностных лиц государственных, коллективных предприятий, организованно-коррумпированных должностных лиц властно-управленческих органов, иные лица, участники организованных хищений.
Организаторы криминальных технологий совершения организованных экономических преступлений заранее планируют и разрабатывают способы сокрытия следов преступной деятельности.
В юридической литературе отсутствует единое мнение о месте способа сокрытия преступления. Одни авторы считают, что способ сокрытия преступления является самостоятельным комплексом действий преступника. Другие полагают, что способ сокрытия преступления является составной частью способа совершения преступления. Исследуя хищения в промышленном строительстве, в том числе организованные, мы рассмотрели способ сокрытия хищений как совокупность приемов, направленных на уничтожение, маскировку, изменение расхитителем следов хищения, затрудняющих раскрытие данного преступления, установление личности преступника.
В криминалистике способы сокрытия преступления делятся на три группы:
• инсценировка;
• уничтожение;
• маскировка.
Указанные способы сокрытия преступления также используют организованные преступные образования корыстно-хозяйственной направленности. Анализ следственной практики, результаты проведенных исследований позволяют выделить особенности способов сокрытия экономических организованных преступлений. Во-первых, организаторы преступной деятельности планируют использование тех или иных способов сокрытия преступления, тщательно продумывают, взвешивают целесообразность выбора конкретного способа сокрытия с учетом обстановки и места совершения преступления. Во-вторых, они привлекают к сокрытию экономических преступлений или содействию в их сокрытии коррумпированных должностных лиц властных, управленческих, правоохранительных органов. В-третьих, нередко действия членов организованных преступных образований, которые направлены на сокрытие события преступления, входят в единый комплекс криминальной технологии совершения экономического преступления. Следственной практикой установлены случаи сокрытия организованных экономических преступлений с использованием легитимных хозяйствующих структур, субъектов предпринимательской деятельности. С последними организаторы преступной деятельности заключали незаконные сделки, хозяйственные договоры, совершали незаконные финансово-хозяйственные операции, маскируя их под видом законных. К числу распространенных способов сокрытия путем маскировки относится создание лжефирм, лжебанков.
Как свидетельствуют результаты исследований, оперативные работники специальных подразделений по борьбе с организованной преступностью обнаруживали сокрытие организованного экономического преступления путем уничтожения документов бухгалтерского учета при проверке каждой второй информации о признаках экономического преступления.
Знание следователем, оперативным работником признаков криминальных технологий совершения организованных экономических преступлений, связанных с использованием приемов, методов воздействия при сокрытии преступления, позволит прогнозировать способ совершения преступления, его непосредственных исполнителей, т.е. раскрыть преступление, выявить субъектов организованной преступной деятельности и своевременно пресечь ее.
Организаторы преступного бизнеса при разработке криминальных технологий совершения экономических преступлений заранее продумывают и планируют систему приемов, методов воздействия, установления коррумпированных связей с государственными должностными лицами, обеспечивающими безопасность всем этапам преступной деятельности, ее исполнителям. Систему безопасности организованной преступной деятельности в сфере экономики обеспечивают как специально созданные в структуре преступного образования группы безопасности, так и коррумпированные должностные лица властных, управленческих, налоговых, таможенных органов, органов внутренних дел и прокуратуры. Организаторы преступного бизнеса корыстно-хозяйственной направленности стремятся иметь «своих» людей как в органах государственной власти, управления, так и «крышу» в правоохранительных органах. Коррумпированные должностные лица указанных государственных органов обеспечивают безопасность организаторам преступной деятельности, ее исполнителям, используя следующие коррупционные формы:
• покровительство членам организованных преступных организаций при разработке криминальной технологии совершения экономического преступления;
• содействие в выборе сферы, предмета преступного посягательства при подготовке, совершении преступления и сокрытии его следов, эффективном и безопасном обороте криминальных доходов;
• административный протекционизм в создании лжефирм, лжебанков, незаконном получении кредитов, льгот, субсидий при подготовке к совершению преступления, легализации незаконных доходов;
• заступничество при выявлении оперативными органами признаков организованного экономического преступления в финансово-хозяйственной деятельности официальных, теневых предпринимательских структур, коммерческих банков;
• вмешательство в деятельность подчиненных должностных лиц, предприятий, организаций с целью оказания содействия преступному бизнесу, создания лжефирм, совершения теневыми структурами незаконных сделок, проведения незаконной приватизации, аукционирования или оказания «давления» на подчиненных, которые выполняют свои служебные обязанности и не желают содействовать прямо или косвенно преступной деятельности;
• лоббирование при принятии законов, управленческих решений в пользу коммерческо-криминальных структур, теневого производства.
Указанные действия и методы воздействия коррумпированных должностных лиц, обеспечивающих безопасность организованной преступной деятельности и ее субъектам, можно дополнить следующим: «быстрое срабатывание защитных средств, характерных именно для преступной организации, имеющей коррумпированные связи, группы безопасности, своих адвокатов (угрозы следователю и его близким, давление на следствие разных влиятельных лиц; подключение к участию в расследовании наиболее подготовленных адвокатов, опережающее расследование действия организованного преступного формирования и пр.)».
Таким образом, из изложенного выше можно сделать вывод, что выявление признаков криминальных технологий совершения организованных экономических преступлений, связанных с использованием приемов, методов установления коррумпированных связей с должностными лицами властных, управленческих, правоохранительных органов, обеспечивающих безопасность и эффективность преступной деятельности и защиту ее субъектов, имеет важное значение для криминалистической теории и методики расследования.
